优化营商环境政策宣传——保护竞争促进发展（二）

　　问：我国《反垄断法》是否禁止排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为？

　　答：是。我国《反垄断法》规定，垄断协议是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。根据《禁止垄断协议规定》第5条，协议或者决定可以是书面、口头等形式。其他协同行为是指经营者之间虽未明确订立协议或者决定，但实质上存在协调一致的行为。我国《反垄断法》明确禁止经营者达成垄断协议，对垄断协议行为采用“原则禁止+例外豁免”的处理方式，禁止所有的垄断协议行为，除非当事方能证明该垄断协议符合《反垄断法》规定的条件。具体而言，《反垄断法》第17条对具有竞争关系的经营者之间达成的横向垄断协议（也被称为卡特尔）作出禁止规定，包括：固定或者变更商品价格；限制商品的生产数量或者销售数量；分割销售市场或者原材料采购市场；限制购买新技术、新设备或者限制开发新技术、新产品；联合抵制交易；国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。反垄断执法机构无需证明协议具有排除、限制竞争效果。《反垄断法》第18条对经营者与交易相对人达成纵向垄断协议作出禁止规定，包括：固定向第三人转售商品的价格；限定向第三人转售商品的最低价格；国务院反垄断执法机构认定的其他垄断协议。对于前两类纵向协议，经营者能够证明协议不具有排除、限制竞争效果的，不予禁止。对于上述全部三类纵向协议，经营者能够证明其在相关市场的市场份额低于国务院反垄断执法机构规定的标准，并符合国务院反垄断执法机构规定的其他条件的，不予禁止。无论横向和纵向垄断协议，经营者均可以通过证明协议符合《反垄断法》第20条规定的条件而获得豁免。为全面落实《反垄断法》规定，切实增强制度规则的可预期性和可操作性，《禁止垄断协议规定》对垄断协议行为的认定、调查程序、法律责任等进行了进一步明确和细化。

　　问：哪些垄断协议能够适用豁免？

　　答：根据《反垄断法》规定，经营者能够证明所达成的协议属于下列情形之一的，可适用豁免（无需区分其垄断协议类型，如卡特尔等）：（一）为改进技术、研究开发新产品的；（二）为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的；（三）为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的；（四）为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的；（五）因经济不景气，为缓解销售量严重下降或者生产明显过剩的；（六）为保障对外贸易和对外经济合作中的正当利益的；（七）法律和国务院规定的其他情形。此外，对于适用第一项至第五项情形的，经营者还应当证明所达成的协议不会严重限制相关市场的竞争，并且能够使消费者分享由此产生的利益。

　　问：我国《反垄断法》是否规定了宽大制度？

　　答：宽大制度是垄断协议的相关法律规定，是指对首先主动向反垄断执法机构“投案自首”并配合调查的经营者免予或减轻处罚的制度。我国反垄断相关法律规章明确规定了宽大制度。《反垄断法》第56条规定，经营者主动向反垄断执法机构报告达成垄断协议的有关情况并提供重要证据的，反垄断执法机构可以酌情减轻或者免除对该经营者的处罚。《禁止垄断协议规定》第47条进一步明确了对主动报告垄断协议情况并提供重要证据的经营者的豁免条件。对于第一个申请者，反垄断执法机构可以免除处罚或者按照不低于百分之八十的幅度减轻处罚；对于第二个申请者，可以按照百分之三十至百分之五十的幅度减轻处罚；对于第三个申请者，可以按照百分之二十至百分之三十的幅度减轻处罚。

　　问：满足哪些条件的经营者集中需要申报？

　　答：我国实行经营者集中事前强制申报制度，经营者集中达到国务院规定的申报标准的，经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报（可通过线上经营者集中反垄断审查业务系统进行申报），未申报的不得实施集中。《反垄断法》及配套法规规章对如何判断哪些交易构成经营者集中、经营者集中申报门槛等均作出了明确规定。

　　（1）哪些交易需遵守经营者集中审查规定。《反垄断法》第25条明确规定了应申报的经营者集中情形。经营者集中是指以下情形：经营者合并；经营者通过取得股权或者资产的方式取得对其他经营者的控制权；经营者通过合同等方式取得对其他经营者的控制权或者能够对其他经营者施加决定性影响。《经营者集中审查规定》第5条对判断控制权或决定性影响的考虑因素作出了明确规定。

　　（2）经营者集中申报门槛。我国主要采用参与集中的经营者营业额作为定量申报标准。根据《国务院关于经营者集中申报标准的规定》，达到下列标准之一的，经营者应当事先向国务院反垄断执法机构申报：（一）参与集中的所有经营者上一会计年度在全球范围内的营业额合计超过120亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过8亿元人民币；（二）参与集中的所有经营者上一会计年度在中国境内的营业额合计超过40亿元人民币，并且其中至少两个经营者上一会计年度在中国境内的营业额均超过8亿元人民币。经营者集中未达到国务院规定的申报标准，但有证据证明该经营者集中具有或者可能具有排除、限制竞争效果的，国务院反垄断执法机构可以要求经营者申报。经营者集中达到申报标准未依法申报或者未达到申报标准但有证据证明具有或者可能具有排除、限制竞争效果的，国务院反垄断执法机构有权依法进行调查。